山西三立期货又收“罚单”。
2月2日，山西监管局对外公布了《关于对山西三立期货有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对李旭采取监管谈话措施的决定》、《关于对魏春苓采取监管谈话措施的决定》、《关于对张涵聪采取出具警示函措施的决定》以及《关于对李俊鑫采取出具警示函措施的决定》。
据上述警示函，经查，山西三立期货有限公司存在委托不符合条件的个人进行客户开发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《办法》）第五十六条的规定。根据《办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理和内部控制，强化人员管理，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西监管局。
李旭作为公司董事长兼总经理，未勤勉尽责，对公司前述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、证监会令第227号）第四条的规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。现要求你于2026年2月5日上午9时携带有效身份证件到山西证监局接受监管谈话。
魏春苓作为公司首席风险官，未勤勉尽责，对公司前述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、证监会令第227号）第四条的规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。现要求你于2026年2月5日上午9时携带有效身份证件到山西证监局接受监管谈话。
李俊鑫作为现任市场部部长、时任法人机构一部部长，未恪尽职守，对上述违规行为负有责任，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的规定，根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
张涵聪作为时任法人机构一部部长，未恪尽职守，对上述行为负有责任，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的规定，根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
山西三立国际期货经纪有限公司（山西三立期货的前身）成立于1993年12月20日，初期公司股东有海南三立工贸公司、中国农业银行山西省信托投资公司和山西省丝绸进出口公司，其业务包含芝加哥商业交易所商品期货代理；国内商品期货代理；兼营期货咨询、培训。
此后，山西三立期货经历了几轮股权变更与重组，其股东结构也发生了改变。目前公司的股东为北京金海投资，持股比例67%；山西汇通天下，持股比例26.62%；张继斌持股比例4.98%；北京瑞丰鑫基投资咨询，持股比例1.4%。据天眼查，山西三立期货的控股股东北京金海投资是失信被执行人，法定代表人刘毅被限制高消费，刘毅所持有的北京金海投资股权也已被冻结。
注意到，投资咨询业务是山西三立期货主要业务。但2023年6月27日，经过山西证监局核准，山西三立期货才获批期货交易咨询业务资格。山西三立期货在中国证监会发布的2023年全国期货公司分类评级中被评为B类，全国排名第131位，在全国期货公司中排名尾部。
2024年，山西三立期货也曾收到多张罚单。2024年2月，山西证监局对山西三立期货有限公司采取责令改正监管措施，原因为股东与公司在人员方面未严格分开、内部控制存在缺陷。
5月16日，上海证监局对山西三立期货经纪上海分公司采取监管措施，指出其存在误导性营销宣传、无资格人员向客户提供交易建议及通过互联网开展期货行情分析活动等问题。
5月23日，上海证监局对该公司上海分公司负责人张忠山出具警示函，因其任职期间分公司存在上述同类违规行为，反映风险管理不到位、内部控制存在缺陷。
10月17日，山西监管局集中发布多份决定，对山西三立期货有限公司出具警示函，主要问题为：报送信息不真实、不准确、不完整；未按规定履行报告义务；对分支机构管理不到位。要求30日内提交整改报告。
与此同时，对山西三立期货董事长兼总经理李旭出具警示函，认定其对上述违规行为负有管理责任，并记入诚信档案。对山西汇通天下非融资性担保有限公司出具警示函，因其在2022年对山西三立期货增资过程中使用负债资金入股。对北京金海投资有限公司出具警示函，原因同样为2022年增资山西三立期货时使用负债资金。
