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监管出手!纪律处分三亚兆恒私募基金、浙江晖鸿投资

   发布时间:2024-04-27 22:59     浏览:602    
核心提示:每经记者:李蕾 每经编辑:赵云《每日经济新闻》获悉,第一家被监管公布调出分道制+抽查制名单并受到处罚的私募基金管理人出现了
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每经记者:李蕾 每经编辑:赵云

《每日经济新闻》获悉,第一家被监管公布调出“分道制+抽查制”名单并受到处罚的私募基金管理人出现了。

所谓“分道制+抽查制”,本来是监管层在2020年初为优质私募基金备案推出的“快速通道”,部分私募可一天完成备案,大大缩短了信用良好的机构备案时间,从而提升效率。

不过今日(4月26日)中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公布的一则处罚却显示,一家名为三亚兆恒私募基金管理合伙企业(有限合伙)(以下简称三亚兆恒)的私募基金管理人居然利用该机制向协会资产管理业务综合报送平台报送虚假信息。被监管发现后不仅被调出了适用“分道制+抽查制”的私募基金管理人名单,该机构和高管也被中基协公开谴责。

此外,另一家私募浙江晖鸿投资管理有限公司(以下简称浙江晖鸿)也因为存在募集行为不规范、未充分履行信息披露义务等多项违规行为,基金管理人和相关高管都受到了纪律处分。

利用“分道制+抽查制”向监管报送虚假信息,罚!

2020年2月,中基协推出私募基金产品备案改革试点,对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人,试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。

所谓分道制,是指为优质私募管理人的产品备案提供“快速通道”,其备案时间将缩至1天;“抽查制”则是指中基协将在该基金备案后抽查其合规情况,若抽查中发现存在不符合法律法规和自律规则的情形则要求管理人进行整改。

一直以来,“分道制+抽查制”都被业内视为监管提升信用良好机构的备案效率、落实扶优限劣政策导向的重要举措。由于相关适用条件也比较严格、但又切实提高了备案效率,反过来也会鼓励私募机构进一步完善自身的信用体系、合规性建设等。在试行期间,中基协也在及时监测评估实施效果,动态调入或调出适用“分道制+抽查制”的私募基金管理人。

在此之前,我们没有看到被监管公开调出或调入该名单的私募。而在中基协最新发布的纪律处分中,三亚兆恒成为了第一家被公布调出“分道制+抽查制”并受到处罚的机构。

纪律处分私募浙江晖鸿投资管理有限公司

 

根据纪律处分决定书,三亚兆恒在2022年9月15日、2023年1月19日两次向中基协资产管理业务综合报送平台“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”模块报送虚假信息,将旗下2只基金的基本账户填报为募集结算资金专用账户,利用私募基金产品备案“分道制+抽查制”机制自动通过前述两只私募基金产品备案。而这2只基金首次向中基协提交产品备案时,均未开立募集结算资金专用账户,亦未签署相关账户监督协议。

据此,协会已经要求三亚兆恒限期整改,将其调出适用“分道制+抽查制”的私募基金管理人名单,并对该机构和其执行事务合伙人(委派代表)王学军、时任合规风控负责人史宏斌都进行了公开谴责。

投资者回访确认书签字时间有问题、关联交易且嵌套收费,也罚!

除了三亚兆恒,同日还有一家名为浙江晖鸿的私募基金管理人也受到监管处罚。根据纪律处分决定书,浙江晖鸿存在多项违规行为。

纪律处分三亚兆恒私募基金管理合伙企业

 

首先,募集行为不规范。监管机构发现,浙江晖鸿旗下多只私募基金产品的多名投资者回访确认书签字时间为签订基金合同当天或后一天,早于投资者交纳认购基金款项的时间。这些不规范的募集行为明显违反了相关法律法规。

二是未充分履行信息披露义务。浙江晖鸿管理的一只基金投资了该机构旗下的另一只基金产品,但在协会进行自律检查时,浙江晖鸿却未能提供向投资者披露上述关联交易结构及嵌套收费情况的材料。而针对该机构管理的另一只产品,浙江晖鸿也未将投资者添加至中基协信息披露系统对应的私募基金产品项下,也未能充分履行信披义务。

第三,浙江晖鸿还存在其他违规行为,例如在开展私募基金业务中存在未对投资者的风险等级进行评估和确认,未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等信 息,未按照合同约定就基金触及止损线的情形进行资产变现等等。

值得一提的是,2023年2月,由于存在多项违规行为,浙江证监局已经对浙江晖鸿采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。彼时监管机构就指出,该公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。

根据今日发布的纪律处分决定书,中基协决定对浙江晖鸿及其法定代表人孙江、总经理叶啸剑、合规风控负责人张晓辉都进行公开谴责。

近年来,私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升,监管加强行业规范引导、扶优限劣的导向更加鲜明。就在近日还有消息传出称,为切实提升信息报送质量,中基协拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作,要求从事私募资产管理业务的证券期货经营机构在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。报送内容包括但不限于资管计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息。未按要求履行报送义务的,基金业协会可以对相关机构及责任人采取相应的自律管理或者纪律处分措施,并计入证券期货市场诚信档案数据库。 

 

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