近日，据山西监管局消息，对山西厚元基金管理有限公司、天安地恒资产管理有限公司采取责令改正措施，对民生期货有限公司采取出具警示函。
山西监管局指出，经查，山西厚元基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：一是控股股东、实际控制人变更未向中国证券投资基金业协会报告；二是未履行诚实信用、谨慎勤勉义务；三是人员、财务管理不规范，交易决策制度执行不到位；四是宣传推介、基金评级不规范。
鉴于上述行为违反规定，山西证监局决定对山西厚元基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，山西厚元基金管理有限公司 (曾用名：山西厚元投资有限公司) ，成立于2011年，是一家以从事资本市场服务为主的企业，公司法定代表人、控股股东、实控人袁国胜，持股80%。
据《关于对天安地恒资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》显示，天安地恒资产管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：一是人员及办公场所欠缺独立性，未实施有效的内部控制；二是向中国证券投资基金业协会报送的基金备案信息不真实、不准确；三是从事与私募基金管理无关的业务；四是股东出资不实。
鉴于上述行为违反规定，山西监管局决定对天安地恒资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，天安地恒资产管理有限公司，成立于2016年，是一家以从事商务服务业为主的企业。公司实控人、控股股东刘永生，持股70%。
经查，山西监管局发现民生期货有限公司于2025年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务，但未在规定时间内向我局报送相关材料。同时，民生期货有限公司6月3日才指定代为履职人员，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。
上述情况反映出民生期货有限公司存在报告不及时、对运城营业部管理不到位的问题，山西监管局决定对民生期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
民生期货有限公司，其前身为山西物产期货经纪有限公司，成立于1996年1月，注册资本61100万元，公司总部位于北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座19层，全资控股股东为民生证券股份有限公司。
