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“牛散”勾结上市公司高管 投资圈惊天大案被披露,涉及金额超50亿!

   日期:2022-01-08     来源:七禾研究     评论:0    
核心提示:投资圈里又一起惊天大案被披露!日前,上海市人民检察院披露了一起牛散勾结上市公司高管,利用信息优势操纵证券市场的典型案例受到了投资者的广泛关注。据披露内容显示,在该案中,犯罪嫌疑人和上市公司高管暗通款曲,操纵股价,仅3名主犯就非法获利超50亿元,最终被监察机关提起公诉,分别被判处有期徒刑2-8年不等,并处于

投资圈里又一起惊天大案被披露!

日前,上海市人民检察院披露了一起“牛散”勾结上市公司高管,利用信息优势操纵证券市场的典型案例受到了投资者的广泛关注。

据披露内容显示,在该案中,犯罪嫌疑人和上市公司高管暗通款曲,操纵股价,仅3名主犯就非法获利超50亿元,最终被监察机关提起公诉,分别被判处有期徒刑2-8年不等,并处于1000万-5亿元不等的罚金(共计8亿余元)。

虽然进行了一定的隐私处理,但结合各项信息我们可以得知,该案件中涉及的上市公司为顺威股份,而里面的何某某、麦某某为顺威股份原实控人中的何曙华、麦仁钊,三名收购方黄某某、文某某、蒋某某则是黄国海、文细棠和蒋九明。

下面,我们一起来回顾一下该案件的始末。

引“狼”入局

2012年5月,顺威股份登陆A股市场。由于经营业绩不佳,上市后的顺威股份始终表现平平,股价持续在低位波动。股价持续低迷,股东难免失去信心,哪怕是实控人也不例外。所以,解禁期一过,顺威股份的原实际控制人便开始蠢蠢欲动,试图将手中的筹码套现,落袋为安。

据公开资料显示,顺威股份原控股股东祥得投资(后更名为“祥顺投资”)和第二大股东顺威国际均由黎东成、麦仁钊、何曙华、杨国添四位自然人控制。四人通过祥得投资和顺威国际间接持有顺威股份11449.5354万股,合计间接持股比例达71.56%%,为顺威股份当时的实际控制人。在这四名实际控制人中,麦仁钊为时任顺威股份董事长兼法定代表人,何曙华等其他三人皆为董事。

有了出售股权的想法后,四位实控人当即就开始行动了。2015年6月7日,顺威国际发布公告宣布向自然人文细棠协议转让所持股份1200万股,向诺安金狮66号资产管理计划转让股份1600万股,合计占总股本的17.5%,转让总价为6.58亿元。而诺安金狮66号资产管理计划正是由文细棠委托成立。

此时,四人的减持计划并未结束。2016年4月28日,顺威股份再发股权转让公告,称公司第一大股东祥顺投资将所持有的25.06%顺威股份的股权转让给西部利得增盈1号资管计划,该资管计划背后的实际受益人为自然人黄国海;另将21.5%的顺威股份转让给自然人蒋九明。与此同时,顺威国际将持有剩余的7.5%顺威股份股权也转让给蒋九明。在此次减持中,祥顺投资和顺威国际所持股份转让对价共计达到32.22亿元,加上之前顺威国际转给自然人文细棠所获得的6.58亿元,四名实控人抽身离去的过程中套现38.8亿元。

自此,文细棠、黄国海、蒋九明三人均已入局顺威股份。值得注意的是,这三人的身份并不简单,他们都已经在A股市场上混迹多年,并均以“牛散”身份名嚣一时。作为老道的资本玩家,显然他们接手业绩平平的顺威股份并不是为了好好经营,使其“起死回生”,而是要将其打造成供自己资本运作的平台。

暗通款曲

那么,他们是怎么做的呢?

原来,在当初转让股份的时候,何曙华、麦仁钊等原顺威股份实控人在引入文细棠、黄国海、蒋九明的同时,还与其达成了一个不可言说的“共识”,并由此上演了一场内外勾结的大戏。

溢价收购上市公司的前提是,何曙华、麦仁钊需配合黄国海、文细棠等人控制顺威股份发布 “定向增发”、“高送转”等利好公告以拉升股价。同时,黄国海、文细棠等人再基于上述信息优势,通过本人或其控制的他人账户,在二级市场连续买卖顺威股份股票。

从顺威股份的历史走势来看,自2015年6月开始,公司的股价便开启了疯狂上涨模式。据公开资料显示,在股价暴涨期间,顺威股份先后两次发布标的各异的定增及重组预案,但均未实施。此外,顺威股份还分别于2016年2月5日和2017年4月25日两次发布高送转分红方案——“每10股送15股派0.1元”、“每10股送8股派0.15元”。

在一系列运作下,顺威股份的股价一路走高。在2015年年中到2017年年中的两年时间里,其股价大涨2.5倍,而同期大盘指数则从5000点上方几近腰斩至3000点附近。在此期间,顺威股份还多次出现换手率达到20%,单个交易日涨跌幅偏离值达7%,单个交易日内股价振幅达15%,三个交易日涨跌幅偏离值累计达20%等股价异动情况。

顺威股份和深成指同期走势对比

据公开资料显示,在此轮操纵行为中,黄国海、文细棠、蒋九明分别非法获利14.9亿余元、15.5亿余元、20.6亿余元(均含浮盈)。

狂欢落幕

这场资本狂欢,在上海市公安局介入后戛然而止。

常在河边走,哪有不湿鞋?顺威股份屡屡出现的异常波动也引起了监管部的关注。2017年7月,文细棠、黄国海、何曙华、麦仁钊因涉嫌操纵证券、期货市场罪,被上海公安刑拘。2018年1月,蒋九明在声明未被采取刑事强制措施后不久即被逮捕。

2018年12月,上海市第一中级人民法院对5名被告人分别判处有期徒刑八年至有期徒刑二年不等,并处罚金5亿元至1000万元不等。被告人上诉后,上海市高级人民法院于2020年8月裁定驳回上诉,维持原判。根据顺位股份公告,文细棠被判处有期徒刑六年并处罚金2亿元,蒋九明被判处有期徒刑四年并处罚金1亿元。

在审理过程中,上海一中院确认了西部利得增盈1号资管计划和诺安金狮66号资管计划与黄国海、文细棠二人的关联关系,认为两资管计划中黄国海、文细棠的实际出资均系违法所得或供犯罪所用的本人财物,应予强制执行。

2021年8月,文细棠持有的顺威股份全部8.46%股权,被公开司法拍卖,由国资广州开发区智造产业投资接盘。2021年10月,西部利得增盈1号持有的8%股权,以协议转让的方式由广州开发区智造产业投资接手。此外,文细棠通过诺安金狮66号资管计划持有的约占顺威股份总股本1.68%的股份也于2021年11月以协助司法执行方式转让给了广州开发区智造产业投资。

目前,顺威股份的控股股东已变更为广州开发区智造产业投资,持股22.32%,蒋九明持股15.19%,西部利得增盈1号资管计划持股8.71%,其余未有持股5%以上股东。2021年12月,蒋九明持有的6.25%顺威股份股权被司法拍卖,但最终流拍。

重拳出击

近年来,部分不法分子利用持股、资金、信息等方面的优势,多方合谋谋实施股价操纵的案件仍时有发生。也有越来越多的证券市场操纵犯罪嫌疑人以“市值管理”为由替自己的违法行为狡辩。

对此,上海检察院警告称,依法合规的市值管理与操纵证券市场的违法犯罪行为之间有着清晰的“红线”: 一是不得控制信息披露的节奏或者选择性信息披露、虚假信息披露;二是不得内幕交易或者操纵股价,谋取非法利益;三是不得损害上市公司及中小投资者合法权益。

操纵市场、内幕交易等行为已经严重破坏市场秩序,严重干扰市场功能发挥,严重侵害投资者的合法权益,一直都是证监会严打的重点。近年,监管部门对这些行为的打击力度还在不断加大,持续释放着 “零容忍”信号。

据不完全统计,2021年证监会和地方证监局累计发布321份行政处罚决定书。同时,多起备受市场关注的典型案例也在陆续宣判。另据证监会披露的数据显示,仅2021年上半年,证监会就累计向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索119件,移送涉案主体266人,较去年同期增长均在1倍以上。同时,向检察机关抄送重大案件17件。

注:以上内容仅供参考,不作为投资建议,市场有风险,投资需谨慎! 


 
投诉邮箱:tougao@shanxishangren.com
 
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