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研报造假!“财经大V”被罚!

   日期:2020-11-19     来源:中国经济网    浏览:369    评论:0    


核心提示:北京证监局近日对非法制作售卖研究报告的行为给予行政处罚,这给一些非法经营证券业务的财经大V敲响了警钟。北京证监局披露的行政处罚决定书显示,处罚对象为北京知可行科技有限公司(以下简称北京知可行)及公司监事陈立锋、员工吕长顺,北京证监局对吕长顺等涉嫌非法经营证券投资咨询业务案进行了立案调查、审理,决定没
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北京证监局近日对非法制作售卖研究报告的行为给予行政处罚,这给一些非法经营证券业务的“财经大V”敲响了警钟。

北京证监局披露的行政处罚决定书显示,处罚对象为北京知可行科技有限公司(以下简称北京知可行)及公司监事陈立锋、员工吕长顺,北京证监局对吕长顺等涉嫌非法经营证券投资咨询业务案进行了立案调查、审理,决定没收北京知可行违法所得22218元,并处以40万元罚款,对陈立锋、吕长顺给予警告,并分别处以6万元罚款。

 

网络平台销售研究报告

 案件要追溯到2017年,当年8月,兴业证券与浙江同花顺云软件有限公司签订了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务合作的协议,兴业证券具体负责开展合作的为兴业证券杭州清泰街营业部。经同花顺工作人员陈某介绍,吕长顺、陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务,形式为付费订阅研究报告。

 2017年9月27日,陈立锋实际控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签订了《同花顺平台知识服务协议》。

 2017年10月9日,吕长顺与北京知可行签订正式劳动合同,入职后吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行。

 2018年3月至2018年9月,北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作,通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发,疫苗迎来新时代——疫苗行业的发展前景分析》(以下简称《疫苗前景分析》),销售单价为99元,署名为陈某丽及凯恩斯团队。

凯恩斯团队包括北京知可行实际控制人、监事陈立锋和北京知可行员工吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成,陈某丽负责《疫苗前景分析》在兴业证券内部的审核流程。2018年3月22日至2018年9月3日,《疫苗前景分析》共售出238份,扣除相关费用后北京知可行银行账户共收到款项22218元。

非法经营证券投资咨询业务

 北京证监局指出,北京知可行上述行为,构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为。

 其中,吕长顺在申辩材料及听证过程中提出:第一,《疫苗前景分析》属于科普文章,不是证券研究报告。第二,本人仅为北京知可行聘用员工,仅限于在网络上文字资料搜集,并且未在文章中署名,也未获得过任何收入,不应处罚本人。第三,《疫苗前景分析》经过了同花顺以及兴业证券的审核,即使内容存在一定瑕疵,也是两个公司的审核不合规,与其没有关系。第四,仅获得2万余元的收入,且没有社会危害,没有客户投诉,没有受害者,罚款金额过高。

 北京证监局认为,《疫苗前景分析》符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义。北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务。北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺,均明知自己没有证券投资咨询业务资格。且本案对于当事人的量罚,充分考虑了涉案行为的违法事实、情节、社会危害程度以及责任人员的职务、作用等情况,量罚适当。北京证监局对上述陈述申辩意见不予采纳。

粉丝数量逾239万

记者查阅微博发现,有昵称为“凯恩斯”的大V,其微博发布视频的主讲人为吕长顺。

“凯恩斯”的微博认证资料为新浪财经名博、微博签约自媒体,粉丝数量逾239万。“凯恩斯”微博近期发布的视频内容主要与股市投资相关。

微博大V“凯恩斯”与上述案件当事人在同花顺平台昵称名一致,实名也一致。

此次处罚再次给从事非法证券活动的“大V”敲响了警钟。

此外,证监会近期发布消息,近日,媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货,忽悠式荐股,投资者接盘后股价暴跌,损失惨重,需高度警惕。

证监会表示,天下没有免费的午餐,所谓的“庄家”“大V”们热心荐股必有所图,请务必提高警惕,保持理性投资心态,以免上当受骗。对操纵市场、非法荐股等违法行为,证监会将保持高压打击态势;发现涉嫌犯罪的,及时移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。

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