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违规交易太原狮头股份,云南前首富被山西证监局罚款2200万元

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-01-03  来源:山西资本圈  阅读数:490
核心提示:1月2日,山西证监局在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书,这也是证监系统2020年对外披露的首张罚单。山西资本圈注意到,山西证监局这张罚单于2019年12月末印发,其主要因由便是赵兴龙违规交易山西A股上市公司太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份),涉及赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务、在限制转
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1月2日,山西证监局在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书,这也是证监系统2020年对外披露的首张罚单。

山西资本圈注意到,山西证监局这张罚单于2019年12月末印发,其主要因由便是赵兴龙违规交易山西A股上市公司太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份),涉及赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务、在限制转让期限内买卖股票,赵兴龙被责令改正,并给予警告合计被罚2200万元。

处罚决定书显示,赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”1148.72万股,占上市公司已发行股份的4.99%。

之后,账户组继续买入“狮头股份”,截至2017年6月1日,持股数增至1909.69万股,持股比例由4.99%增至8.3%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向证监会和上交所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额1.75亿元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

另外,山西证监局处罚决定书中披露的个人相关信息以及“财务状况困难,本人也被列入失信被执行人名单,处罚金额过大无法履行”的经济现状,媒体猜测此“赵兴龙”应该是曾坐上云南首富宝座的赵兴龙。

公开信息显示,赵兴龙靠赌石发迹,曾坐上云南首富宝座,其一手创建了中国翡翠第一股东方金钰。之后赵兴龙及东方金珏卷入徐翔案,同时东方金钰频繁爆发债务危机,赵兴龙所持相关股权等资产亦被法院冻结。

值得注意的是,赵兴龙表示此次股票交易的目的是要获取狮头股份的实际控制权,但因后期未成功,无奈之下才对相关账户8.3%的股份进行交易并平仓,而且造成了巨额损失。

(狮头股份2017.4—2018.6期间股价走势图)

对于此,则要必要谈及重庆知名房企协信集团意外“入主”狮头股份:众所周知,自江苏海融天和山西潞安工程于2016年初共同接盘原控股股东太原狮头集团后,迅速通过全部置出水泥资产成功扭亏的同时,还留下了一个可进可退的“净壳”。

赵兴龙于2017年5月开始买入狮头股份股票并寻求控股权也在情理之中,只是未曾预料的是2017年7月,第一大股东苏州海融天实际控制人陈海昌突然宣布将海融天100%股权以5.05 亿元的价格转让给重庆协信远创,宣告拟“入主”狮头股份,在此背景下,赵兴龙选择“知难而退”也在情理之中,由于在此期间股价还相对平稳,损失应该不大。但未曾想2017年12月狮头股份又意外宣布停牌重组,由于复牌后重组夭折,股价迅速腰斩,赵兴龙所持股票被平仓,可谓损失惨重。

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