热搜: 高山  史光荣  西北  榜单  第八届  张文泉  2016优秀晋商荣誉榜  十一地市超市联盟  优秀晋商  大赛车 
 
 
当前位置: 首页 » 晋商资讯 » 晋商学院 » 正文

这家20多年老牌券商债券承销业务违规被警示 债券业务资源全要靠股东

放大字体  缩小字体 发布日期:2018-09-14  来源:券商中国  阅读数:524
核心提示:日前,券商中国记者从深圳证监局网站获悉,英大证券公司债业务及发行次级债业务违反了相关规定,决定对英大证券采取出具警示函的行政监管措施。记者注意到,英大证券债权类项目的体量并不大。英大证券2017年年报显示,公司全年债权类项目有公司债主承销项目12个,企业债主承销项目2个,政府债/金融债/债权融资工具项目7个,

日前,券商中国记者从深圳证监局网站获悉,英大证券公司债业务及发行次级债业务违反了相关规定,决定对英大证券采取出具警示函的行政监管措施。

记者注意到,英大证券债权类项目的体量并不大。英大证券2017年年报显示,公司全年债权类项目有公司债主承销项目12个,企业债主承销项目2个,政府债/金融债/债权融资工具项目7个,债券受托管理项目9个。

一位债券业务业内人士表示,债券业务涉及工作量比较大,尽调、底稿等工作比较繁杂,容易存在一些不足之处,跟各家公司的风格有关,如果公司整体风格更加稳健,合规的要求自然也会高一些。

债券承销业务违规被警示

2018年5月,深圳证监局对英大证券公司债业务及发行次级债情况进行了现场检查后发现,公司债券承销业务违反了相关规定,决定对英大证券采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局表示,经查,英大证券存在两方面的问题:

一、部分公司债券承销业务尽职调查未勤勉尽责,未审慎核查发行人的控股股东及实际控制人、关联方及关联交易、公司治理及内部控制、财务会计信息等情况,未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断;

二、部分受托管理公司债券中,未采取有效措施对存续期发行人情况进行持续跟踪、监测,对发行人募集资金使用、还本付息安排监督不及时、核查不足,未能有效督导发行人履行有关信息披露义务。

深圳证监局要求英大证券应加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强守法合规意识,对存在的问题切实进行整改,并于9月30日前提交书面整改报告。

记者进一步了解目前公司的整改情况,英大证券相关工作人员以需要单位出具证明为由拒绝了采访。

一位债券业务业内人士表示,债券业务涉及工作量比较大,尽调、底稿等工作比较繁杂,容易存在一些不足之处,跟各家公司的风格有关,如果公司整体风格更加稳健,合规的要求自然也会高一些。

债券业务主要依靠股东资源

记者注意到,英大证券债权类项目的体量并不大。

英大证券2017年年报显示,公司全年债权类项目有公司债主承销项目12个,企业债主承销项目2个,政府债/金融债/债权融资工具项目7个,债券受托管理项目9个。

华南地区一家上市券商债券业务负责人介绍,英大证券的债权类业务市场占有率不算高,主要还是依靠股东的项目资源。

英大证券前身蔚深证券有限责任公司1995年在深圳市蔚深投资财务管理有限公司原有证券机构和证券业务基础上成立,是一家比较老牌券商。

不仅仅是债券业务,英大证券整个行业排名并不靠前,中证协数据显示,2017年度证券公司营业收入排名80位(全部98家),净利润排名74位(全部98家)。

英大证券2017年年报显示,全年实现营业收入(合并)65,830.48万元,同比下降34.14%;实现净利润(合并)13,816.00万元,同比下降52.47%。

公司股东“实力雄厚”

虽然英大证券经营数据在全国处于中下游水平,但是公司的股东背景还是比较“显赫”的。

英大证券是一家全国性的证券经营机构,注册资本27亿元,注册地在深圳。

公司官网中表示“公司股东实力雄厚”,控股股东是国网英大国际控股集团有限公司,英大国际控股集团为国家电网设立的全资子公司。国家电网以投资建设运营电网为核心业务,承担着保障安全、经济、清洁、可持续电力供应的基本使命,经营区域覆盖26个省(自治区、直辖市),覆盖国土面积的88%以上,供电服务人口超过11亿人,连续13年获评中央企业业绩考核A级企业,2016~2017年蝉联《财富》世界500强第2位、中国500强企业第1位,是全球最大的公用事业企业。

除了国家电网,公司股东还包括中国电力财务有限公司、国网新源控股、深圳国能国际商贸、英大国际信托、湘财证券、华侨城集团、深圳市国有免税商品(集团)等央企和国企。


       记者还注意到,国家电网入主英大证券也已经超过了12年。

2006年8月10日,国家电网公司等单位向公司增资11亿元,增资扩股后,公司注册资本为12亿元,同时公司名称由蔚深证券有限责任公司变更为英大证券有限责任公司,并办理了工商变更登记。

今年5月底,广东证监局核准了英大证券撤销广东分公司。意味着,这家有着20多年历史的券商只剩下7家分公司和 30 家营业部。


0条 [查看全部]  相关评论
 


 
[ 晋商资讯搜索 ]  [ 加入收藏 ]  [ 告诉好友 ]  [ 打印本文 ]  [ 关闭窗口 ]


 
晋商生态推荐
中国晋商俱乐部-(副)理事长
中国晋商俱乐部-发起理事
中国晋商俱乐部-产业合伙人
推荐图文
推荐晋商资讯
点击排行
 
网站首页 | 晋商生态研究院 | 中国晋商俱乐部 | 欢迎加入晋商俱乐部 | 发起人及联合发起机构 | 中国晋商俱乐部领导 | 顾问团队 | 秘书长 | 秘书处联系方式 | 各地运营中心 | 晋商金融智库 | 网站地图

中国晋商俱乐部愿景:致力于建设服务创新型商业化晋商生态

中国晋商俱乐部实行理事会员制:

立即加盟为中国晋商俱乐部理事,享受全国最好的晋商资源服务请联系中国晋商俱乐部秘书处北京15300248390.

中国晋商俱乐部

2018年轮值单位主席团:主席单位-珠海市山西商会,副主席单位-美国晋商总会、福建省山西商会、新疆山西商会、山西省民营经济促进会;

2017年轮值单位主席团: 主席单位-内蒙古晋商联合会,副主席单位-山西省物流商会、深圳市山西商会、淄博市晋商商会、广东省山西商会、山西省古玩协会;

发起人和秘书处:山西商人网

联合发起机构:

1.北京山西企业商会;2.天津山西商会;3.太原新晋商联盟;4.湖北省晋商商会;5.河南省晋商会;6.深圳市山西商会;7.河北省山西商会;8.陕西省晋商商会;9.昆明市晋商商会;10.辽宁省山西商会;11.苏州市山西商会;12.鄂尔多斯山西商会;13.山东省山西商会烟台办事处(分会);14.甘肃省晋商商业联合会;15.重庆市山西商会;16.吉林省山西商会;17.南京市晋商商会;18.新疆山西商会;19.青海省山西商会;20.福建省山西商会;21.海南省山西商会;22.宁波市山西商会;23.满洲里山西商会;24.四川省山西商会;25.黑龙江山西商会; 26.日本山西商会;27.山东省山西商会;28.广东省山西商会;29.贵州省山西商会;30.内蒙古晋商联合会;31.晋商联盟控股股份有限公司;32.华夏晋商投资股份有限公司;33.山西省陕西商会;34.江阴市山西商会;35.山西省广东商会;36.青岛市山西商会;37.淄博市晋商商会;38.长治新晋商联合会;39.临汾市新晋商联合会;40.山西老乡会文化传媒有限公司;41.日照市山西商会;42包头市山西商会;43.蒙古国晋商总商会;44.新加坡晋商商会;45.山西省徽商商会;46.哈尔滨市山西商会;47.普洱市山西商会;48.山西省鞋业商会;49.山西省重庆商会;50.太原市西安商会;51.太原市宝鸡商会;52.山西省甘肃商会;53.山西省福建商会;54.太原市成都商会;55.晋城市民营经济联合会;56.浙江省山西商会;57.山西省民营经济促进会;58.中华晋商会;59.山西省物流商会;60.太原市永嘉商会;61.山西省企业在线交流协会;62.太原市网络营销协会;63.山西省黑龙江商会;64.山西省古玩协会;65.中国旗袍专业委员会;66.太原市新平遥商会;67.山西省吕梁商会;68.太原市昔阳商会;69.连云港市山西商会;70.大连市山西商会;71.山西省民间工艺美术家协会;72.廊坊市山西商会;73.山西省民营科技促进会;74.宁夏山西商会;75.加拿大晋商联谊会;76.榆林市晋商商会;77.太原市原平商会;78.山西省果品流通协会;79.太原职业经理人协会;80.山西省国际商会特色产业分会;81.太原市阳泉商会;82.德国国际企业家商会太原代表处;83.山西省民营企业资产置换协会;84.加拿大晋商会(CanadaShanxiBusinessAssociation);85.太原市高新技术产业协会;86.美国晋商总会;87.太原市果品协会;88.徐州市山西商会;89.山西省食品冷链行业协会;90.阳城县中小微企业创新联合会;91.山西省沐浴健康养生行业协会;92.太原市小微企业创业创新协会;93.山西省互联网农商企业联合会;94.珠海市山西商会;95.山西省湖南商会;96.厦门市山西商会;97.太原市平定商会。

荣誉顾问

1. 李建国 晋商联盟控股股份有限公司董事长、北京山西企业商会会长

2. 远勤山 大运集团董事长、广东省山西商会会长

3. 樊建川 建川博物馆馆长、四川省山西商会会长

4. 张勇 鑫苑(中国)置业有限公司董事长、河南晋商会会长

5. 杨志刚 《天下山西名人》执行总编

6. 刘之强 博鳌书院院长

高级顾问:

1. 王雪野 中国传媒大学MBA学院副院长

2. 侯宁 知名财经专家、天使投资人

3. 崔满红 山西金融职业学院院长

4. 张跃华 著名书画艺术家

荣誉理事长:振东集团总裁李安平

荣誉副理事长中国石油流通协会秘书长王文澜

发起理事

陈明亮 北京福阅投资有限公司 总裁

郝鸿峰 酒仙网 董事长

李亚斌 中投亿星新能源投资有限公司 董事长

赵贵廷 北京金典永恒公关策划有限公司 总裁

王丽红 山西晋商会馆有限公司 董事长

王向东 北京山西企业商会常务副会长

宋文斌 山西领先大屏传媒 总经理

李亚栋 山西汇银安盛投资有限公司 总裁

上官军乐 山西豪门吉品 董事长

常务副理事长:

信通中国董事长兼CEO 郝金玉

副理事长:

赵一弘 碧生源董事长

张文泉 戎子酒庄董事长

卫江峰 临汾新晋商联合会会长

高山 广州世腾环保包装有限公司|山西龙腾鑫悦食品有限公司(品牌产品:高山五谷纯粮酿正宗山西老陈醋) 董事长

吴沪先 长治市北方富泰投资有限公司董事长(中国晋商俱乐部长治市运营管理中心主任)

彭晋峰 晋城市长江实业集团董事长(中国晋商俱乐部晋城市运营管理中心主任)

龙雪松 白鹭南沙总部董事长(中国晋商俱乐部广东省运营管理中心主任)

史光荣 蒙古国晋商总商会会长 北京晋华投资有限公司董事长

段晓辉 众创空间科技集团总裁(双创与投融资委员会主席)

宋文成 中古恒基资产管理(北京)有限公司董事长

侯计香 中德橡树园董事长/德国晋商俱乐部主席

石勇 山西晋源通能源科技有限公司董事长

--秘书处--

刘文斌:晋商生态研究院院长,中国晋商俱乐部秘书长,全面负责晋商生态的战略规划设计。

马文青:常务副秘书长,全面负责俱乐部秘书处日常运营管理,全力配合刘文斌秘书长实现晋商生态新时代的战略规划,并且具体负责执行和管理。同时兼任晋商年会总监。

石磊:副秘书长,兼任文化传媒委员会主任,以委员会资源为依托,负责俱乐部文化传媒产业类项目组织、调研、风控、执行。同时兼任晋商年会导演。

赵锐:副秘书长,兼任媒体工作委员会主任,负责以俱乐部为基础、以媒体工作委员会媒体专业资源为依托,以发现传播当代晋商之美为起始,传播当代民营企业家之美,负责运营管理和维护“商帮网”。

李志:副秘书长,负责中国晋商俱乐部北京总部日常联络工作。

 

加盟联系秘书处晋商客服电话:15300248390

京ICP备13017153号